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新三板的高压监管依然在延续中。
11月17日晚间，针对违规开户问题，股转系统再次对三家券商开出罚单。
其中，财富证券因在2016年4月前，未严格执行合格投资者准入标准，违规开户共106户，同时，未如实上报违规开户情况，在自查报告中漏报违规开户比例达83.33%，被给予通报批评处分。
宏信证券因在2016年6月前，未严格执行合格投资者准入标准，违规开户共1830户，同时，未如实上报违规开户情况，在自查报告中漏报违规开户比例达97.98%，被给予公开谴责处分。
中银国际因2016年4月前，未严格执行合格投资者准入标准，违规开户共119户同时，未如实上报违规开户情况，在自查报告中漏报违规开户比例达67.63%，被给予公开谴责处分。
事实上，8月份以来，股转系统已就违规开户问题对多家券商进行处罚。
8月，股转系统发现10家券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户，对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取了出具警示函、责令改正的自律监管措施；责令中信证券、中航证券、恒泰证券改正；并对东莞证券、红塔证券、湘财证券
10月，华安证券、东兴证券、华创证券三家券商因新三板违规开户被查，东兴和华创两家券商相关营业部被暂停新开客户交易权限业务6个月，华安证券旗下营业部也被安徽证监局责令整改。
附件：
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第5.8条规定，主办券商应当建立健全投资者适当性管理工作制度和业务流程，严格执行全国股份转让系统投资者适当性管理各项要求。
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第五条规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
（一）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
（二）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
第九条规定，主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作，引导投资者审慎参与挂牌公司股票公开转让等相关业务。
第十九条规定，主办券商应当配合全国股份转让系统公司对其投资者适当性管理执行情况进行检查，如实提供投资者开户资料、资金账户情况等信息，不得隐瞒、阻碍和拒绝。
