小田冷链（833497）：督导券商发布风险提示-犀牛之星

犀牛之星讯，12月23日消息，基础层企业小田冷链（833497）发布风险提示性公告。

首创证券股份有限公司作为深圳小田冷链物流股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况

风险事项：

1.未在规定期限披露年度报告存在被终止挂牌风险

2.未在规定期限披露半年度报告存在被终止挂牌风险

3.公司未能规范履行信息披露义务

4.公司及关联方收到全国股转公司纪律处 分决定书

5.受到中国证监会及其派出机构行政处罚 行政监管措施

6.公司及关联方被纳入失信联合惩戒对象

7.停产、主要业务陷入停顿

风险事项情况：

1、公司及关联方收到全国股转公司挂牌公司管理一部口头警示的自律监管措施经查明，小田冷链存在以下违规事实：2021年，小田冷链多次被纳入失信被执行人名单，针对上述违规行为，董事长田运红、董事会秘书于瑞英未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条的规定，对上述行为负有责任，全国股转公司挂牌公司管理一部于2021年12月16日对小田冷链、田运红、于瑞英采取口头警示的自律监管措施。

2、公司及关联方收到中国证券监督管理委员会深圳证监局行政监管措施决定书，中国证券监督管理委员会深圳证监局于2021年11月21日决定对小田冷链及田运红、于瑞英采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

3、公司及关联方收到全国股转公司纪律处分决定书

（一）给予深圳小田冷链物流股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。 

（二）给予田运红公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。 

（三）对于瑞英采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信

4、未在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风险

受业务停滞和资金恶化的影响，公司无力聘请2020年度审计机构，公司缺少编制年度报告的工作人员，小田冷链未能在规定日期披露2020年年度报告、2021 年半年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。

根据规定，未按规定履行定期报告信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。