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9月1日，股转系统发布公告称，德邦证券作为上海众盟软件科技股份有限公司的主办券商，经查明，德邦证券及相关责任主体在其督导过程中存在违规事实。
股转系统称，德邦证券作为众盟软件的主办券商，对其暂停转让申请材料进行事前审查中，在申请材料未加盖公章情况下认为材料完备，并提示众盟软件以错误方式提交暂停转让申请。同时，德邦证券在众盟软件暂停转让申请材料不完备情况下，对其暂停转让公告予以披露。
德邦证券的上述行为违反了股转系统业务规则、主办券商持续督导指引和挂牌公司暂停与恢复转让业务的相关规定，构成暂停转让业务申请及持续督导违规。同时夏晓阳作为众盟软件的持续督导人员，对上述违规行为负有直接责任。
鉴于上述违规事实和情节，股转系统决定对德邦证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施，同时对夏晓阳采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。并且要求德邦证券在接到决定书的五个转让日内向股转系统提交整改举措及行为保证等。
