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三盟科技:平安证券股份有限公司关于三盟科技股份有限公司募集资金...

来源:中金证券 2017-06-21

平安证券股份有限公司

关于三盟科技股份有限公司

募集资金用途变更未提前履行决策程序的风险提示公告平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”、“主办券商”)在对三盟科技科技股份有限公司(以下简称“三盟科技”)持续督导日常检查过程中,发现三盟科技存在未按规定程序提前履行募集资金用途变更程序并披露的情形,具体情况如下:

三盟科技于2017年2月9日召开2017 年第一次临时股东大会,审议通过

《广东三盟科技股份有限公司股票发行方案》(以下简称“《股票发行方案》”)议案。2017年3月15日,三盟科技取得《关于广东三盟科技股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统[2017]1531号),发行普通股2,330,000股,每股发行价人民币8元,募集资金总额人民币1,864万元。根据《股票发行方案》,三盟科技本次募集资金预定用途应为偿还银行借款两笔共计1,000万元和补充经营性流动资金864万元。因上述银行借款(款项用途为补充流动资金)中存在500万元须在2017年2月20日前偿还完毕,故三盟科技于贷款到期日前以自有资金先行偿付,而未使用本次募集资金偿还该笔贷款。

截至目前,三盟科技的上述募集资金已基本使用完毕,上述预定于归还银行借款的金额500万元实际用途为补充流动资金,与2017年2月9日审议通过的《股票发行方案》中预定的款项用途存在差异。

主办券商督导专员在知悉上述事项后及时与三盟科技进行了沟通。根据三盟科技向主办券商出具的相关情况《说明》,上述事项发生系挂牌公司有关工作人员对置换还款操作存在误解造成的(误以为款项最终用途同为补流而无需进行置换操作),不存在违规使用募集资金的故意。主办券商根据该事项发生的性质及时要求挂牌公司补发变更募集资金用途的公告并履行相关的决议、审批程序,并对公司相关工作人员及高级管理人员进行了募集资金使用相关内容的培训,以避免类似情形的再次发生。

综上所述,主办券商认为:三盟科技本次募集资金用途变更程序存在一定的瑕疵,但已事后发现并及时补正,不存在重大违法违规的情形。但基于上述事实和情形,主办券商提醒投资者注意投资风险。

平安证券股份有限公司

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