长江期货上海营业部被监管 系负责人违规兼职等 - 犀牛之星

　　11月14日，长江期货(872186.OC)收到上海监管局对公司营业部及相关人员采取监管措施的决定。

　　据悉，公司上海北京西路营业部原负责人李明鸿在担任上海北京西路营业部负责人期间，同时担任上海九投象金融信息服务有限公司9

　　私聊“首席顾问，且在期货展业过程中，存在同时推广”9 私聊的情形。

　　此外，上海北京西路营业部原负责人违规兼职；上海北京西路营业部通过互联网宣传超经营范围的业务，对居间人尽职调查存在瑕疵；上海北京西路营业部个别无期货投资咨询从业资格人员通过网络开展期货行情分析等信息传播活动。

　　公司的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》等相关规定，上海监管局决定对公司上海北京西路营业部原负责人李明鸿采取出具警示函的监督管理措施，对公司上海北京西路营业部采取责令改正的监督管理措施。