短期内两次收到处罚告知书 ST中安将面临股民索赔 - 犀牛之星

　　2019年4月1日，ST中安(600654)再次收到证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2019]51号)、《行政处罚事先告知书》(处罚字[2019]52号)、《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2019]53号)。

　　事实上，早在2016年12月22日，中安消股份有限公司收到中国证监会《调查通知书》(编号为：沪证专调查字20161102号)，涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

　　2018年1月15日晚，证监会对*ST中安出具三份《行政处罚事先告知书》。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定责令中安消股份改正，给予警告，并处以60万元罚款，对其他有责人员也拟给予相应的行政处罚，另对涂国身采取10年证券市场禁入措施。

　　对于ST中安短期内两次收到《行政处罚事先告知书》的情况，北京市炜衡(广州)律师事务所的黄律师分析称，ST中安的此种情况较为罕见，由于证监会尚未出具正式的行政处罚决定书，ST中安仍处于被调查阶段。通过两次收到的《行政处罚事先告知书》的对比，可以发现证监会在调查过程中找到了关于ST中安实施虚假陈述行为的新事实和新证据。

　　第一，在“班班通”项目的招投标项目上，证监会认定ST中安的投标数目有所增加。第二，2018年行政处罚事先告知书认为ST中安技术作为涉案重大资产重组的有关方，将“班班通”项目计入盈利预测，导致其评估值被虚增 15.57 亿元，但2019年的行政处罚事先告知书中则将评估增值确定为约 26.91 亿元，增值率达到了1,597.19%，较2018年提升了11.34亿元。证监会据此认定ST中安公司虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。第三，2019年的行政处罚事先告知书删除了对于刘家雄、于东、项敏三人的拟处罚内容，并将对ST中安股份公司的罚款额降低为40万元。

　　由此看来，黄律师认为，ST中安近期收到的《行政处罚事先告知书》虽有所变化，但总体上对需要提起索赔诉讼的投资者而言，并没有实质性变化，有意向提起索赔诉讼的投资者仍可继续做好索赔准备工作，待到正式处罚落地后投资者即可正式发起索赔。

　　参照上海地区同类案件的前期判决，黄律师提出，在2014年6月11日到2018年1月16日之间买入ST中安股票或债券，并在2018年1月16日持有ST中安股票或债券的投资者，目前均可准备发起索赔。同时，在2014年6月11日到2016年12月24日之间买入ST中安股票或债券，并在2016年12月24日后卖出或继续持有证券的投资者，也可参与此次索赔，建议投资者继续对处罚进展保持密切关注，并提前做好索赔的准备工作。

（文章来源：投资快报）