【新三板融资周报】 54家企业共获16.36亿融资 股转首调内部架构铺路新三板制度建设 - 犀牛之星

【新三板融资周报】 54家企业共获16.36亿融资 股转首调内部架构铺路新三板制度建设

一、本周交易情况

本周（5月7日-5月11日）新三板市场交易总额为18.05亿元，其中盘内成交5.76亿元，盘后大宗交易成交12.47亿元。

二、定增融资情况

本周共有54家挂牌公司完成定增融资，累计融资额16.36亿元，其中融资额度超过1亿元的公司有3家，融资超过5000万元的公司有6家，融资超过2000万元的公司有12家。具体情况如下：

开拓药业（839419）

主营业务：自主产权 1.1类小分子创新药物的研发

募资总额：2.88亿元

增发用途：公司新药研发、偿还债务

认购对象：Highlight Medical Limited、苏州工业园区原点创业投资有限公司、深圳市松禾成长一号股权投资合伙企业(有限合伙)、上海东证腾骢投资合伙企业(有限合伙)、杭州贝欣股权投资基金合伙企业(有限合伙)、建创中民(昆山)创业投资企业(有限合伙)、苏州吉润新兴产业投资中心(有限合伙)、拉萨庆喆创业投资合伙企业(有限合伙)

中标集团（833014）

主营业务：以公共建筑装饰设计与施工、幕墙设计与施工、住宅整体设计与装修为主体,集总承包、机电设备安装、金属门窗、轻型钢结构、建筑智能化、消防、照明工程、园林绿化、体育场地的工程服务

募资总额：1.35亿元

增发用途：公司产业园建设、家装电商平台建设、补充流动资金以及偿还公司及子公司部分银行贷款

认购对象：昆山华创毅达股权投资企业(有限合伙企业)、上海焱池创业投资中心(有限合伙)、瞿菊芳、中东建设集团有限公司

合力思腾（430105）

主营业务：IT 基础设施第三方服务,包括系统集成以及相关技术支持与服务

募资总额：1.15亿元

增发用途：收购资产

认购对象：马瑞涌、博彦科技股份有限公司、田禾、刘水、龙思云(北京)科技有限公司、张志平、杨伊、河北汇金机电股份有限公司、李铁成、北京达晖康信科技有限公司、井进卫、梁雪峰、刘方亮、邓民、章虹、韩纪聪、刘文丽、刘彬

资源环保（833968）

主营业务：水环境综合整治业务

募资总额：8001.35万元

增发用途：补充流动资金

认购对象：蒋益林、陈锡东、姚康德、周春芳、罗献中、钟岐繁、李镓、李希、东莞市丰泰合创实业投资有限公司

龙威新材（835414）

主营业务：PVC 薄膜制品研发、生产、销售

募资总额：7300.00万元

增发用途：《7万吨/年环保新型装饰材料生产线项目》二期项目的购置土地和生产设备及补充流动资金

认购对象：郑耀波、德清兔宝宝金鼎资产管理合伙企业(有限合伙)

讯腾智科（835097）

主营业务：为城镇燃气供应企业提供管网安全、计量、运行的智能化运营解决方案以及城镇燃气使用单位的信息化服务

募资总额：6800.00万元

增发用途：“国家北斗精准服务网”的项目建设投资以及补充流动资金

认购对象：北京北控智慧城市科技发展有限公司、海通兴泰(安徽)新兴产业投资基金(有限合伙)、虞万国、鞠忠

世纪优优（837666）

主营业务：影视内容的集成、分销、运营与制作

募资总额：6729.88万元

增发用途：补充流动资金及影视版权采购

认购对象：上海道丰投资有限公司、诸暨华睿文华股权投资合伙企业(有限合伙)、杭州文广投资控股有限公司

天一生物（831942）

主营业务：天然植物提取物和天然医药中间体的研发、生产和销售

募资总额：6660.00万元

增发用途：扩充产能、补充流动资金

认购对象：苏州工业园区天惠食品产业投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴煜港投资管理合伙企业(有限合伙)、广州成诚鼎晖股权投资合伙企业(有限合伙)、深圳涵金二号投资中心(有限合伙) 贯石发展（836650）

主营业务：市政基础设施项目的投资与管理

募资总额：5500.00万元

增发用途：项目融资

认购对象：汪宏

天弘激光（430549）

主营业务：工业激光加工设备的研发、生产和销售

募资总额：4960.00万元

增发用途：补充流动资金

认购对象：无锡悦衍投资中心(有限合伙)、苏州安洁资本投资有限公司

诚德股份（835028）

主营业务：食品、日化、医药等产品外包装袋、膜的研发、生产及销售

募资总额：4828.00万元

增发用途：偿还股东借款、补充流动资金

认购对象：王道德、王道信

新荣昌（870984）

主营业务：提供危险废物处理服务和销售工业废物资源化利用产品

募资总额：4828.00万元

增发用途：无害化及综合利用项目设备购置、基地基础工程支出、建造仓库、偿还银行贷款 认购对象：新兴温氏壹号股权投资合伙企业(有限合伙)、广东温氏投资有限公司、新兴温氏新三板投资合伙企业(有限合伙)、横琴齐创共享股权投资基金合伙企业(有限合伙)

鸿鑫互联（835574）

主营业务：门窗以及幕墙的设计、生产与安装

募资总额：3336.00万元

增发用途：补充流动资金和偿还银行借款及其他借款

认购对象：博雅图定增2号私募投资基金、杨斌

民太安（835574）

主营业务：为保险当事人提供独立的第三方保险公估服务

募资总额：3060.00万元

增发用途：补充流动资金

认购对象：陈亮、深圳市人才创新创业三号一期股权投资基金合伙企业(有限合伙)、陈曦

精通世创（870614）

主营业务：送变电电力工程施工和智能电网运维服务

募资总额：3000.00万元

增发用途：盛京金融广场项目及偿还借款

认购对象：沈阳信息产业创业投资有限公司、甘戈

中技能源（833037）

主营业务：收集并利用垃圾填埋气等富含甲烷的气体进行发电

募资总额：2826.00万元

增发用途：补充流动资金、偿还银行贷款

认购对象：熊炯、左立人、金智刚等42名自然人

唯达技术（835811）

主营业务：城镇自来水设施的安全供水技术与装备、城镇污水设施提标改造技术与装备的研发、组装、销售

募资总额：2347.38万元

增发用途：补充流动资金、项目融资

认购对象：无锡市市政公用产业集团有限公司、邹浩春、李红军

华特装饰（871105）

主营业务：建筑物外立面涂料装饰工程方案提供、施工与保养维护

募资总额：2163.03万元

增发用途：收购资产

认购对象：童礼明、邱永前、郑树军

亚讯星科（836191）

主营业务：利用大数据挖掘分析手段对运营商网络上的信令数据、业务订购数据、渠道销售数据进行挖掘处理,为运营商市场营销,网络运维,政府和企业的行业应用提供数据分析服务

募资总额：2000.25万元

增发用途：构建硬件研发中心、补充流动资金

认购对象：王和、冯栋

富诺健康（871162）

主营业务：膳食营养补充剂和保健营养品的研发与销售、母婴产品的销售

募资总额：2000.00万元

增发用途：补充流动资金

认购对象：广州中科粤创孵化器投资管理有限公司、姜绪荣、杨飞、杨应华

中建南方（870751）

主营业务：洁净室工程的设计施工及空气净化设备的生产销售

募资总额：2000.00万元

增发用途：补充流动资金

认购对象：深圳市金机虎投资控股有限公司、鸿富创新(杭州)有限公司

三、上市公司并购挂牌公司

本周新增2例上市公司并购新三板企业，具体情况如下：

四、新增IPO辅导备案

本周仅新增1家新三板企业IPO辅导。

2018年5月10日，东霖食品（834020）公告称，公司于2018年4月25日向中国证券监督管理委员会大连监管局报送了上市辅导备案材料，并于近日收到大连证监局发出的《中国证监会大连监管局辅导备案材料受理单》，确定辅导备案登记日为2018年4月25日，辅导券商为东北证券。

犀牛之星（ipo3.com）自选股显示，捷通铁路主要从事天然海洋食品的研发、生产与销售，2017年实现营收8.36亿元，净利润为6029.37万元。

五、一周政策要闻

铺路新三板制度建设 股转首调内部架构

为从制度和实践两方面寻求新三板市场建设层面的突破，全国股转系统已开始从内部组织架构和人才方面发力。有媒体获悉，全国股转系统近日完成了内部组织架构和人员配置调整优化，新成立了融资并购部等新部门，调整后有17个部门。这是全国股转系统自2013年1月份揭牌以来首次调整内部组织架构。

据了解，新成立的融资并购部将主要承担挂牌企业定向发行普通股，发行优先股、债券及其他融资工具以及并购重组申请的具体审查工作。此外，还承担定向发行、并购重组等业务规则的拟定、修改和废止工作。

原有的交易监察部分拆为市场监察部和交易运行部。市场监察部的主要职责仍将是保证市场交易规范运行，交易运行部的主要职责则是股票挂牌手续、交易单元办理及交易方式确定与变更咨询，包括股票挂牌手续、交易单元申请、交易方式确定与变更、做市商后续加入及退出、特定事项协议转让等。

而公司监管部除了承担挂牌企业信息披露等日常监管之外，将承担挂牌企业分层管理会议及统筹差异化制度安排。

在此之前，为推动实施市场改革，满足新三板市场结构性需求，全国股转系统公开招聘拟引进首席技术官、首席会计师以及公司监管、研究规划等方面中高层次专业人才。业内人士认为，新三板市场建设已经从量的积累转入质的提升阶段，全国股转系统需要调整优化内部架构，同样需要引进和优化人员配置。